پایان نامه مطالعه تطبیقی مبارزه با تامین مالی تروریسم درحقوق ایران و حقوق بین الملل
فهرست محتوا
فهرست مطالب
- عنوان صفحه
- چکیده 1
- فصل اول: کلیات تحقیق
- مقدمه. 3
- 1-1- بیان مسأله. 4
- 1-2-ضرورت انجام تحقیق. 6
- 1-3- سوالات تحقیق. 6
- 1-4- اهداف تحقیق. 7
- 1-5-فرضیات.. 7
- 1-6- پیشینه تحقیق. 8
- 1-7-روش شناسی تحقیق. 10
- 1-8-سازماندهی تحقیق. 10
- فصل دوم :رهیافت نظری
- 2-1- تعاریف و مفاهیم. 12
- 2-1-1- تروریسم. 12
- 2-1-2- تعریف تأمین مالی.. 14
- 2-1-3- وجوه 15
- 2-1-4- گروه ویژه اقدام مالی.. 15
- 2-1-5- پول شویی.. 18
- 2-1-6- رابطه تروریسم و محاربه. 20
- 2-2- تاریخچه. 21
- فصل سوم: مبارزه با تامین مالی تروریسم در حقوق بین الملل
- 3-1- قطعنامههای شورای امنیت ملل متحد. 26
- 3-2- کنوانسیون ها و پروتکل های بین المللی در زمینه مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم. 31
- 3-2-1- کنوانسیون سازمان ملل متحد درباره قاچاق غیر قانونی مواد مخدر و داروهای روانگردان(20 دسامبر 1988)؛ 31
- 3-2-2-کنوانسیون سازمان ملل متحد برای مبارزه با جرائم سازمان یافته فراملی(دسامبر 2000) 32
- 3-2-3-کنوانسیون سازمان ملل متحد برای مبارزه با فساد(31 اکتبر 2003) 33
- 3-2-4-کنوانسیون مقابله با تامین مالی تروریسم(7 اکتبر 1999) 35
- 3-2-5- کنوانسیون بین المللی علیه گروگان گیری(هفدهم دسامبر 1979)؛ 39
- 3-2-6- کنوانسیون راجع به جلوگیری از اعمال غیر قانونی علیه امنیت هواپیمایی کشوری(23 سپتامبر 1971) 40
- 3-2-7- پروتکل جلوگیری از اعمال غیر قانونی خشونت آمیز در فرودگاه هایی که در خدمت هواپیمایی کشوری بین المللی می باشند 42
- 3-2-8- کنوانسیون توکیو راجع به جرایم و برخی اعمال ارتکابی دیگر در هواپیما(14 سپتامبر 1963) 42
- 3-2-9- کنوانسیون مقابله با اعمال غیر قانونی علیه ایمنی دریانوردی و پروتکل مقابله با اعمال غیر قانونی علیه ایمنی سکوهای ثابت واقع در فلات قاره(10 مارس 1988) 42
- 3-2-10- کنوانسیون علامت گذاری مواد منفجره پلاستیکی به منظور شناسایی(اول مارس 1991) 44
- 3-2-11- کنوانسیون راجع به جلوگیری و مجازات جرائم علیه اشخاص مورد حمایت بین المللی از جمله مامورین سیاسی(14 دسامبر 1973) 44
- 3-3- توصیههای گروه ویژه اقدام مالی.. 45
- 3-3-1- سیاست ها و هماهنگی ها در زمینه مبارزه با پولشویی و مبارزه با تأمین مالی تروریسم. 47
- 3-3-2- پولشویی و مصادره 48
- 3-3-3- تامین مالی تروریسم و تامین مالی برای اشاعه سلاح های کشتار جمعی.. 50
- 3-3-4- اقدامات پیشگیرانه. 51
- 3-3-5- شناسایی کافی مشتریان و نگهداری سوابق.. 52
- 3-3-6- اقدامات و تدابیر تکمیلی در مورد مشتریان و فعالیت های خاص…. 54
- 3-3-7- گزارش دهی معاملات مشکوک… 59
- 3-3-8- مشاغل و حرفه های غیر مالی معین.. 60
- 3-3-9- واحد عملیاتی و مرجع اعمال قانون. 65
- 3-3-10- الزامات کلی.. 67
- 3-3-11- مجازات ها 68
- 3-3-12- همکاری های بین المللی.. 68
- فصل چهارم: مبارزه با تامین مالی تروریسم در حقوق ایران
- 4-1- وضعیت الحاق ایران به کنوانسیونهای بین المللی.. 76
- 4-1-1- بررسی وضعیت ایران در کنوانسیون سازمان ملل متحد برای مبارزه با قاچاق مواد مخدر و داروهای روانگردان. 76
- 4-1-2- بررسی وضعیت ایران در کنوانسیون سازمان ملل متحد برای مبارزه با جرائم سازمان یافته فراملی(دسامبر 2000) 76
- 4-1-3- بررسی وضعیت ایران در کنوانسیون سازمان ملل متحد برای مبارزه با فساد(31 اکتبر 2003) 78
- 4-2-4- بررسی وضعیت ایران در کنوانسیون مقابله با تامین مالی تروریسم(7 اکتبر 1999) 78
- 4-1-5- بررسی وضعیت ایران در کنوانسیون بین المللی علیه گروگان گیری (هفدهم دسامبر 1979) 79
- 4-1-6- بررسی وضعیت ایران در کنوانسیون راجع به جلوگیری از اعمال غیر قانونی علیه امنیت هواپیمایی کشوری.. 80
- 4-1-7- بررسی وضعیت ایران در پروتکل جلوگیری از اعمال غیر قانونی خشونت آمیز در فرودگاه هایی که در خدمت هواپیمایی کشوری بین المللی می باشند. 81
- 4-1-8- بررسی وضعیت ایران در کنوانسیون توکیو راجع به جرایم و برخی اعمال ارتکابی دیگر در هواپیما(14 سپتامبر 1963) 81
- 4-1-9- بررسی وضعیت ایران در کنوانسیون مقابله با اعمال غیر قانونی علیه ایمنی دریانوردی و پروتکل مقابله با اعمال غیر قانونی علیه ایمنی سکوهای ثابت واقع در فلات قاره(10 مارس 1988) 82
- 4-1-10- بررسی وضعیت ایران در کنوانسیون علامت گذاری مواد منفجره پلاستیکی به منظور شناسایی(اول مارس 1991) 83
- 4-1-11- بررسی وضعیت ایران در کنوانسیون راجع به جلوگیری و مجازات جرائم علیه اشخاص مورد حمایت بینالمللی منجمله مأمورینسیاسی.. 84
- 4-2- قانون مجازات اسلامی.. 84
- 4-3- قانون مبارزه با پولشویی.. 87
- 4-4- آییننامه اجرایی قانون مبارزه با پولشویی (۱۳۸۸) 90
- 4-5- سایر قوانین و مقررات موجود. 91
- 4-6- جمعبندی جایگاه ایران در مبارزه با تامین مالی تروریسم. 91
- نتیجه گیری و پیشنهادها
- نتیجه گیری.. 96
- پیشنهادها 100
- منابع و مآخذ. 102
- الف) منابع فارسی.. 102
- ب) منابع لاتین.. 103
- ضمائم. 105
چکیده
یکی از راههای مبارزه با پدیدة تروریسم، مبارزه با تأمین مالی آن است. به این منظور کشورها خود بطور مستقیم یا از طریق سازمان ملل متحد مبادرت به تهیه اسناد و مقرراتی جهت مسدود نمودن راههای تأمین مالی تروریسم نمودهاند. از جمله آنها قطعنامههای شورای امنیت، به ویژه قطعنامة 1373 مصوب 2001، کنوانسیون بینالمللی مبارزه با تأمین مالی تروریسم (1999) تدوین شده توسط سازمان ملل متحد، توصیههای ویژة هشتگانه و نیز برخی از توصیههای مرتبط چهلگانة گروه اقدام مالی میباشد.
کشور ایران تاکنون عضو بسیاری از کمیسونهای مبارزه با تأمین مالی تروریسم شده است علاوه بر این قانون مبارزه با پولشویی (1386) و همچنین آیین نامه اجرایی قانون مبارزه با پولشویی (1388) را تصویب نموده است. نتایج حاصل از تحقیق حاضر بیانگر این است که حقوق ایران با حقوق بین الملل در زمینه تأمین مالی تروریسم منافاتی ندارد و ایران با وجود اینکه از مجموع 11 کنوانسیون بین المللی موجود در زمینه تأمین مالی تروریسم تنها به عضویت کنوانسیون مقابله با تأمین مالی تروریسم (7 اکتبر 1999) درنیامده است اما مفاد آن کنوانسیون را نیز رعایت مینماید.
واژههای کلیدی: تأمین مالی تروریسم، پولشویی، حقوق بین الملل، ایران.
فصل اول
کلیات تحقیق
مقدمه
به منظور مبارزه با تأمین مالی تروریسم، هنجارها و بایستههای بینالمللی گوناگونی پیش روی کشورهاست. این قواعد و مقررات بینالمللی طیف گستردهای دارند برخی (مانند قطعنامههای شورای امنیت سازمان ملل متحد و نیز کنوانسیونهای بینالمللی متضمن قواعد آمره) الزامآورند و برخی دیگر بایستههای اختیاری هستند که به طور هماهنگ توسط گروههای مختلفی از کشورها ایجاد شدهاند (به طور مثال توصیههای ویژه چهل گانه گروه اقدام مالی در مورد مبارزه با تأمین مالی تروریسم). در عین حال که در این هنجارهای بینالمللی، مقررات مشترکی هم وجود دارد ولی دامنة شمول و قدرت الزامآور هر یک با دیگری متفاوت است. اجرای برخی از آنها مستلزم تصویب قانونگذار است ولی در سایر موارد، چنین استلزامی وجود ندارد و از راههای دیگر میتوان آنها را به اجرا گذاشت.
هرکشوری برای مقابله با پولشویی و تأمین مالی تروریسم لازم است سه هدف اولیه را در نظر داشته باشد. نخست ترساندن و برحذر داشتن پولشویان و تأمین کنندگان مالی تروریسم از به کارگیری سیستم مالی کشور برای اهداف غیرقانونی، دوم کشف پولشویی و تأمین مالی تروریسم در هرزمان و هرجاییکه اتفاق می افتد و سوم مجازات کسانی که مرتکب چنین اعمالی میشوند.
برای هر کشوری, داشتن یک نظام مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم به دلایل متعدد مهم است. البته احتمالاً اولویتهای دست اندرکاران نظام در بخش دولتی هر کشوری تا حدودی متفاوت است، زیرا دست اندرکاران شامل افراد و نهادهای مختلفی هستند. از آن جمله: سیاستگذاران، مقامات دولتی و قانونگذاری، قوه قضاییه، نهادهای مجری قانون، واحد اطلاعات مالی و مقامهای نظارتی و تنظیم مالی.
از جمله دلایل ضرورت وجود یک برنامه داخلی پیشرفته در مورد مقابله با پولشویی و تأمین مالی تروریسم در هر کشوری عبارت از افزایش امنیت و ثبات عملیات بانکی در آن کشور و اجتناب یا به حداقل رساندن آثار بین المللی منفی پولشویی و تأمین مالی تروریسم است.
1-1- بیان مسأله
یکی از راههای مبارزه با پدیدة تروریسم، مبارزه با تأمین مالی آن است. به این منظور کشورها خود بطور مستقیم یا از طریق سازمان ملل متحد مبادرت به تهیه اسناد و مقرراتی جهت مسدود نمودن راههای تأمین مالی تروریسم نمودهاند. این قواعد و مقررات بینالمللی طیف گستردهای دارند؛ برخی مانند قطعنامههای شورای امنیت سازمان ملل متحد و نیز کنوانسیونهای بینالمللی متضمن قواعد آمره الزامآورند و برخی دیگر بایستههای اختیاری هستند که به طور هماهنگ توسط گروههای مختلفی از کشورها ایجاد شدهاند، مانند توصیههای ویژه هشتگانه گروه اقدام مالی[1] در مورد مبارزه با تأمین مالی تروریسم. در عین حال که در این هنجارهای بینالمللی، مقررات مشترکی هم وجود دارد ولی دامنة شمول و قدرت الزامآور هر یک با دیگری متفاوت است. اجرای برخی از آنها مستلزم تصویب قانونگذار است ولی در سایر موارد، چنین استلزامی وجود ندارد و از راههای دیگر میتوان آنها را به اجرا گذاشت.
تلاش جامعه بینالمللی جهت جلوگیری و مجازات تأمین مالی تروریسم، بخشی از تلاش جامعتری است که به منظور مبارزه با تمامی جنبههای تروریسم صورت میگیرد. این اقدامات و تلاشها در سطوح مختلف جهانی و منطقهای انجام گرفته است. بر این اساس میتوان مهمترین الزامهای بینالمللی موجود را به ترتیب اهمیت در سه بخش طبقهبندی و معرفی نمود: 1) قطعنامههای شورای امنیت ملل متحد، به ویژه قطعنامه 1373؛ 2) کنوانسیون بینالمللی مبارزه با تأمین مالی تروریسم (1999)؛ و 3) توصیههای گروه اقدام مالی.
[1] – Financial Action Task Force (FATF)
نقد و بررسیها
هنوز بررسیای ثبت نشده است.